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使用未公开信息买卖股票!原农银汇理基金总经理被罚477万

作者:admin 发布时间:2019-08-13 19:54:03 浏览次数:151
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使用未公开信息买卖股票!原农银汇理基金总经理被罚477万

  据证监会官网布告,原任农银汇理基金公司信息技术总经理徐华军使用职务之便获取“农银中小盘”基金和“农银消费主题”基金的未公开信息,操作“戴某平”账户买卖女受刑股票违法获利。根据有关规则,青岛证监局对徐华军采纳5年证券商场禁入办法,并没收违法所得238.72万元,罚款238.72万元。

  青岛证监局指出,2013年1月至青岛证监局查询时,徐华军一直在农银汇理基金公司信息技术部任职。根据农银汇理基金公司的作业流程,“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金每日清算估值时买卖所发送的买卖数据、日常报表等信息由信息技术部进行数据传导及备份,徐华军有检查权限。此外,徐华军还使用其职务便当,经过检查公司携宁体系内的卖方研究报告的数量和频率,了解公司基金重视的版块、职业或许股票。

  青岛证监局发现,徐华军使用“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金买卖股票的未公开信息操作“戴某平”证券账户。2013年6月1日至2018年5月30日期间,“戴某平”证券账户与“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金的股票买卖行为具有很强的趋同性,经测算,“戴某平”证券账户共获利238.72万元。“戴某平”账户开立于2013年1月,徐华军供认其使用未公开信息买卖股票!原农银汇理基金总经理被罚477万为“戴某平”账户的实践操控人。

  图片来历:证监会网站

  青岛证监局以为,徐华军使用职务之便获取“农银中小盘”基金和“农银消费主题”基金的未公开信息,操作“戴某平”账户买卖股票的行为违背《中华人民共和国证券出资基金法》第二十条第(六)项的规则。

  青岛证监局决议,根据有关规则,对徐华军采纳“责令改正,没收违法所得238.72万元,并处罚款238.72万元”的行政处罚。并对徐华军采纳5年证券商场禁入办法,自宣告决议之日起,徐华军在禁入期间内不得从事证券事务或许担任上市公司或非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。

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